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知識産權認證管理辦法
第一章 總則
第一條 爲了規範知識産權認證活動，提高其有效性，加強監督管理，根據《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)商标法》《中華人民共和國(guó)著作權法》《中華人民共和國(guó)認證認可條例》《認證機構管理辦法》等法律、行政法規以及部門規章的規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱知識産權認證，是指由認證機構證明法人或者其他組織的知識産權管理體系、知識産權服務符合相關國(guó)家标準或者技術規範的合格評定活動。
第三條 知識産權認證包括知識産權管理體系認證和知識産權服務認證。
知識産權管理體系認證是指由認證機構證明法人或者其他組織的内部知識産權管理體系符合相關國(guó)家标準或者技術規範要求的合格評定活動。
知識産權服務認證是指由認證機構證明法人或者其他組織提供的知識産權服務符合相關國(guó)家标準或者技術規範要求的合格評定活動。
第四條 國(guó)家認證認可監督管理委員會(huì)（以下簡稱國(guó)家認監委）、國(guó)家知識産權局按照統一管理、分工協作、共同實施的原則，制定、調整和發(fā)布認證目錄、認證規則，并組織開(kāi)展認證監督管理工作。
第五條 知識産權認證堅持政府引導、市場驅動，實行目錄式管理。
第六條 國(guó)家鼓勵法人或者其他組織通過(guò)開(kāi)展知識産權認證提高其知識産權管理水平或者知識産權服務能(néng)力。
第七條 知識産權認證采用統一的認證标準、技術規範和認證規則，使用統一的認證标志。
第八條 在中華人民共和國(guó)境内從事(shì)知識産權認證及其監督管理适用本辦法。
第二章 認證機構和認證人員
第九條 從事(shì)知識産權認證的機構（以下簡稱認證機構）應當依法設立，符合《中華人民共和國(guó)認證認可條例》、《認證機構管理辦法》規定的條件，具備從事(shì)知識産權認證活動的相關專業能(néng)力要求，并經(jīng)國(guó)家認監委批準後(hòu)，方可從事(shì)批準範圍内的認證活動。
國(guó)家認監委在批準認證機構資質時(shí)，涉及知識産權專業領域問題的，可以征求國(guó)家知識産權局意見。
第十條 認證機構可以設立分支機構、辦事(shì)機構，并自設立之日起(qǐ)30日之内向(xiàng)國(guó)家認監委和國(guó)家知識産權局報送相關信息。
第十一條 認證機構從事(shì)認證審核（審查）的人員應當爲專職認證人員，滿足從事(shì)知識産權認證活動所需的相關知識與技能(néng)要求，并符合國(guó)家認證人員職業資格的相關要求。
第三章 行爲規範
第十二條 認證機構應當建立風險防範機制，對(duì)其從事(shì)認證活動可能(néng)引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效的防範措施。
第十三條 認證機構不得從事(shì)與其認證工作相關的咨詢、代理、培訓、信息分析等服務以及産品開(kāi)發(fā)和營銷等活動，不得與認證咨詢機構和認證委托人在資産、管理或者人員上存在利益關系。
第十四條 認證機構及其認證人員對(duì)其從業活動中所知悉的國(guó)家秘密、商業秘密和技術秘密負有保密義務。
第十五條 認證機構應當履行以下職責：
（一）在批準範圍内開(kāi)展認證工作；
（二）對(duì)獲得認證的委托人出具認證證書，允許其使用認證标志；
（三）對(duì)認證證書、認證标志的使用情況進(jìn)行跟蹤檢查；
（四）對(duì)認證的持續符合性進(jìn)行監督審核；
（五）受理有關的認證申訴和投訴。
第十六條 認證機構應當建立保證認證活動規範有效的内部管理、制約、監督和責任機制，并保證其持續有效。
第十七條 認證機構應當對(duì)分支機構實施有效管理，規範其認證活動，并對(duì)其認證活動承擔相應責任。
分支機構應當建立與認證機構相同的管理、制約、監督和責任機制。
第十八條 認證機構應當依照《認證機構管理辦法》的規定，公布并向(xiàng)國(guó)家認監委報送相關信息。
前款規定的信息同時(shí)報送國(guó)家知識産權局。
第十九條 認證機構應當建立健全人員管理制度以及人員能(néng)力準則，對(duì)所有實施審核（審查）和認證決定等認證活動的人員進(jìn)行能(néng)力評價，保證其能(néng)力持續符合準則要求。
認證人員應當誠實守信，恪盡職守，規範運作。
第二十條 認證機構及其認證人員應當對(duì)認證結果負責并承擔相應法律責任。
第四章 認證實施
第二十一條 認證機構從事(shì)認證活動，應當按照知識産權認證基本規範、認證規則的規定從事(shì)認證活動，作出認證結論，确保認證過(guò)程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏認證基本規範、認證規則規定的程序要求。
第二十二條 知識産權管理體系認證程序主要包括對(duì)法人或者其他組織經(jīng)營過(guò)程中涉及知識産權創造、運用、保護和管理等文件和活動的審核，獲證後(hòu)的監督審核，以及再認證審核。
知識産權服務認證程序主要包括對(duì)提供知識産權服務的法人或者其他組織的服務質量特性、服務過(guò)程和管理實施評審，獲證後(hòu)監督審查，以及再認證評審。
第二十三條 被(bèi)知識産權行政管理部門或者其他部門責令停業整頓，或者納入國(guó)家信用信息失信主體名錄的認證委托人，認證機構不得向(xiàng)其出具認證證書。
第二十四條 認證機構應當對(duì)認證全過(guò)程做出完整記錄，保留相應認證記錄、認證資料，并歸檔留存。認證記錄應當真實、準确，以證實認證活動得到有效實施。
第二十五條 認證機構應當在認證證書有效期内，對(duì)認證證書持有人是否持續滿足認證要求進(jìn)行監督審核。初次認證後(hòu)的第一次監督審核應當在認證決定日期起(qǐ)12個月内進(jìn)行，且兩(liǎng)次監督審核間隔不超過(guò)12個月。每次監督審核内容無須與初次認證相同，但應當在認證證書有效期内覆蓋整個體系的審核内容。
認證機構根據監督審核情況做出認證證書保持、暫停或者撤銷的決定。
第二十六條 認證委托人對(duì)認證機構的認證決定或者處理有異議的，可以向(xiàng)認證機構提出申訴或者投訴。對(duì)認證機構處理結果仍有異議的，可以向(xiàng)國(guó)家認監委或者國(guó)家知識産權局申訴或者投訴。
第五章 認證證書和認證标志
第二十七條 知識産權認證證書（以下簡稱認證證書）應當包括以下基本内容：
（一） 認證委托人的名稱和地址；
（二）認證範圍；
（三）認證依據的标準或者技術規範；
（四）認證證書編号；
（五）認證類别；
（六）認證證書出具日期和有效期；
（七）認證機構的名稱、地址和機構标志；
（八）認證标志；
（九）其他内容。
第二十八條 認證證書有效期爲3年。
有效期屆滿需再次認證的，認證證書持有人應當在有效期屆滿3個月前向(xiàng)認證機構申請再認證，再認證的認證程序與初次認證相同。
第二十九條 知識産權認證采用國(guó)家推行的統一的知識産權認證标志（以下簡稱認證标志）。認證标志的樣(yàng)式由基本圖案、認證機構識别信息組成(chéng)。知識産權管理體系認證基本圖案見圖1所示，知識産權服務認證體系的基本圖案見圖2所示，其中ABCDE代表機構中文或者英文簡稱：
圖1知識産權管理體系認證基本圖案
圖2知識産權服務認證基本圖案
第三十條 認證證書持有人應當正确使用認證标志。
認證機構應當按照認證規則的規定，針對(duì)不同情形，及時(shí)作出認證證書的變更、暫停或者撤銷處理決定，且應當采取有效措施，監督認證證書持有人正确使用認證證書和認證标志。
第三十一條 認證機構應當向(xiàng)公衆提供查詢認證證書有效性的方式。
第三十二條 任何組織和個人不得僞造、變造、冒用、非法買賣和轉讓認證證書和認證标志。
第六章 監督管理
第三十三條 國(guó)家認監委和國(guó)家知識産權局建立知識産權認證監管協同機制，對(duì)知識産權認證機構實施監督檢查，發(fā)現違法違規行爲的，依照《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等法律法規的規定進(jìn)行查處。
第三十四條 地方各級質量技術監督部門和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統稱地方認證監管部門）、地方知識産權行政管理部門依照各自法定職責，建立相應的監管協同機制，對(duì)所轄區域内的知識産權認證活動實施監督檢查，查處違法違規行爲，并及時(shí)上報國(guó)家認監委和國(guó)家知識産權局。
第三十五條 認證機構在資質審批過(guò)程中存在弄虛作假、隐瞞真實情況或者不再符合認證機構資質條件的，由國(guó)家認監委依法撤銷其資質。
第三十六條 認證人員在認證過(guò)程中出具虛假認證結論或者認證結果嚴重失實的，依照國(guó)家關于認證人員的相關規定處罰。
第三十七條 認證機構、認證委托人和認證證書持有人應當對(duì)認證監管部門實施的監督檢查工作予以配合，對(duì)有關事(shì)項的詢問和調查如實提供相關材料和信息。
第三十八條 違反有關認證認可法律法規的違法行爲，從其規定予以處罰。
第三十九條 任何組織和個人對(duì)知識産權認證違法違規行爲，有權向(xiàng)各級認證監管部門、各級知識産權行政管理部門舉報。各級認證監管部門、各級知識産權行政管理部門應當及時(shí)調查處理，并爲舉報人保密。
第七章 附則
第四十條 本辦法由國(guó)家認監委、國(guó)家知識産權局負責解釋。
第四十一條 本辦法自2018年4月1日起(qǐ)施行。國(guó)家認監委和國(guó)家知識産權局于2013年11月6日印發(fā)的《知識産權管理體系認證實施意見》（國(guó)認可聯〔2013〕56号）同時(shí)廢止。
文章來源：雲南省知識産權局
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