各州（市）科技管理部門，廳機關各處室：

爲深入貫徹落實創新驅動發(fā)展戰略，完善科技創新體系，突出企業科技創新主體地位，建立企業出題、政府立題、産學(xué)研協同答題、市場閱卷的項目形成(chéng)和評價機制，發(fā)揮科技型骨幹企業引領支撐作用，營造有利于科技型中小微企業成(chéng)長(cháng)良好(hǎo)環境，推動創新鏈、産業鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，根據《雲南省科技計劃項目管理辦法》、《雲南省科技計劃項目資金管理辦法》有關規定，省科技廳研究制定了《雲南省科技計劃項目支持科技型中小微企業創新發(fā)展試點工作方案》。現印發(fā)你們，請結合實際抓好(hǎo)貫徹落實。

雲南省科學(xué)技術廳

2023年4月14日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

雲南省科技計劃項目支持科技型中小微

企業創新發(fā)展試點工作方案

爲深入貫徹落實創新驅動發(fā)展戰略，完善科技創新體系，突出企業科技創新主體地位，建立企業出題、政府立題、産學(xué)研協同答題、市場閱卷的項目形成(chéng)和評價機制，發(fā)揮科技型骨幹企業引領支撐作用，營造有利于科技型中小微企業成(chéng)長(cháng)良好(hǎo)環境，推動創新鏈、産業鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，根據《雲南省科技計劃項目管理辦法》、《雲南省科技計劃項目資金管理辦法》有關規定，現就(jiù)省級科技計劃項目支持科技型中小微企業創新發(fā)展制定本方案。

一、主要目标

在全省範圍内選擇部分發(fā)展前景好(hǎo)、具有相應創新能(néng)力的中小微企業予以小額度（單個項目财政資金不超過(guò)30萬元）的省級科技計劃項目支持，進(jìn)一步提高中小微企業科技創新能(néng)力，推動中小微企業轉升高新技術企業和科技領軍企業。3年内計劃遴選一批創新型中小微企業進(jìn)行試點，力争試點企業中新增高新技術企業200家以上，解決關鍵核心技術60項以上，推動科技成(chéng)果轉化應用100項以上。2023年，力争試點企業中新增高新技術企業60家以上，解決關鍵核心技術20項以上，推動科技成(chéng)果轉化應用30項以上。

二、資金來源及用途

科研經(jīng)費由财政資金和企業自籌資金構成(chéng)，專款專賬專用，用于支持縣（市、區）轄區内中小微企業開(kāi)展科研活動。項目結題驗收後(hòu)，财政結餘資金按照《雲南省科技計劃項目管理辦法》執行。

财政資金：原則上由省科技廳予以支持，鼓勵州（市）、縣（市、區）予以配套。

企業自籌資金：企業應按照财政資金1:1以上比例提供現金配套。

三、試點範圍及支持重點和支持條件

（一）試點範圍

在全省129個縣（市、區）内遴選部分科技型中小微企業、高新技術企業培育庫内企業、創新型中小微企業進(jìn)行科研項目試點。

（二）支持重點

新一代信息技術、生物與新醫藥技術、航空航天海洋技術、新材料技術、高技術服務、新能(néng)源與節能(néng)技術、資源與環境技術、先進(jìn)制造及其高端裝備技術、現代農業技術等9個領域内的創新型中小微企業。其中，同等條件下，優先支持9個領域内的科技型中小微企業、高新技術企業培育庫内企業。

（三）支持條件

試點企業作爲項目承擔單位的，需具備以下基本條件：

1.試點企業須在試點地區轄區内注冊一年以上，具有獨立法人資格；

2.具有相應的科研人員；

3.上年度有相應的研發(fā)經(jīng)費支出；

4.具備按照1:1以上比例提供配套經(jīng)費的财務實力；

5.具有相對(duì)健全的内部控制制度、規範的會(huì)計核算制度和完成(chéng)項目所需的組織管理能(néng)力；

6.試點企業無不良信用記錄。

試點企業聯合其他企事(shì)業單位并以其他企事(shì)業單位名義申報的，試點企業需具備上述1、4、5、6項條件，承擔項目的企事(shì)業單位需具備《雲南省科技計劃項目管理辦法》第十六條規定的條件。

四、職責

省科技廳、州（市）科技管理部門、縣（市、區）科技管理部門、金融機構、企業是相關試點主體。

（一）省科技廳職責

1.負責審定試點企業名單；

2.負責拟支持項目的立項評審；

3.負責拟支持項目驗收的備案；

4.負責審定試點企業發(fā)展技術需求、人才（科技特派員）需求、科技成(chéng)果轉移轉化需求及投融資需求等，發(fā)布試點企業項目需求征集；

5.負責承擔拟支持試點企業财政科研經(jīng)費；

6.負責試點企業所需科技特派員的選派；

7.負責拟立項項目的日常監管。

（二）州（市）科技管理部門職責

1.負責審核轄區内的試點企業，并報省科技廳審定；

2.負責審核試點企業發(fā)展技術需求、人才（科技特派員）需求、科技成(chéng)果轉移轉化需求及投融資需求等，并報省科技廳審定；

3.負責向(xiàng)省科技廳推薦試點企業的申報項目；

4.負責試點企業項目及其省級财政經(jīng)費的日常監管；

5.負責對(duì)試點企業項目組織驗收，并報省科技廳備案；

6.負責服務和指導試點企業申報高新技術企業。

（三）縣（市、區）科技管理部門職責

1.負責遴選、推薦轄區内的試點企業；

2.負責征求、梳理、統計、推薦試點企業技術需求、人才（科技特派員）需求、科技成(chéng)果轉移轉化需求及投融資需求等，服務和指導試點企業申報省級創新發(fā)展項目；

3.負責試點企業項目及其财政科研經(jīng)費的日常監管，負責審核、撥付試點企業的财政科研經(jīng)費，引導試點企業依法合理使用财政科研經(jīng)費，保障财政科研經(jīng)費的安全；

4.負責審核試點企業的項目申報材料；

5.負責服務和指導試點企業申報高新技術企業。

（四）金融機構職責

1.負責試點企業項目财政科研經(jīng)費的監管；

2.負責向(xiàng)縣（市、區）科技管理部門報告試點企業資金使用情況；

3.根據縣（市、區）科技管理部門審核情況，負責向(xiàng)試點企業撥付省級财政資金；

4.負責向(xiàng)試點企業提供其他融資需求。

（五）試點企業職責

1.依法合理使用财政資金；

2.負責相關需求、申報材料、驗收材料的完整性、真實性、準确性；

3.負責匹配經(jīng)費的自籌，及時(shí)兌現自籌經(jīng)費；

4.在實施期内完成(chéng)項目科研任務，及時(shí)向(xiàng)所屬州（市）科技管理部門提請驗收。

五、工作程序

（一）開(kāi)發(fā)項目申報及監管平台

開(kāi)發(fā)“創新發(fā)展項目支持資金監管系統平台”，實現試點項目線上遴選、評審、資金監管、驗收等功能(néng)和目的，提升對(duì)專項資金的有效監管能(néng)力，提升專項資金發(fā)放效率。

（二）建設資金共管賬戶和監管機制

通過(guò)縣（市、區）科技管理部門與金融機構建立資金共管賬戶和監管機制，有效确保試點專項資金的安全和有效使用，提高資金使用的透明度和可控性，保證資金按照規定用途使用。通過(guò)與“創新發(fā)展項目支持資金監管系統平台”的連接和聯動，實現對(duì)項目的全流程跟蹤。并可根據項目進(jìn)展情況、項目資金使用等達标情況，分階段對(duì)項目進(jìn)行資金撥付，對(duì)項目的資金分配、項目進(jìn)度、風險管理等進(jìn)行監控。

（三）試點地區及企業遴選及其需求征集

每年年初，省科技廳發(fā)通知公開(kāi)征集試點地區科技型中小微企業項目需求，試點地區科技管理部門公開(kāi)遴選一批發(fā)展前景好(hǎo)、有相應創新能(néng)力的創新型中小微企業，并征集其技術需求，報州（市）科技管理部門審核後(hòu)，報省科技廳審定。

（四）組織評審

根據科研項目申報情況和省級科技計劃項目管理辦法規定，省科技廳依法組織專家進(jìn)行立項評審。

（五）集體研究決定

根據評審情況，省科技廳集體研究決定試點項目。

（六）公示

省科技廳對(duì)立項項目依照項目管理辦法進(jìn)行公示。

（七）立項

公示期滿無異議，正式确定立項，省科技廳給予省級科技計劃項目編号。

（八）下撥資金

針對(duì)已立項試點企業項目，省科技廳、企業按照承擔的比例一次性將(jiāng)科研經(jīng)費撥付到企業在試點地區科技管理部門指定銀行開(kāi)設的統一賬戶中，由試點地區科技管理部門及指定銀行代爲監管，并根據項目進(jìn)度依企業的撥付申請，由縣（市、區）科技管理部門簽字後(hòu)撥付。

企業自籌資金到賬後(hòu)1個月内，下撥省級财政科研經(jīng)費。

六、其他要求

（一）項目實施包幹

項目實施過(guò)程中，在項目考核指标不降低的前提下，項目負責人可以自主調整項目技術路線、實施方案、項目組成(chéng)員，所有調整由項目承擔單位報縣（市、區）科技管理部門審核、州（市）科技管理部門審定後(hòu)，報省科技廳備案。

（二）項目驗收

項目由州（市）科技管理部門組織驗收，驗收情況報省科技廳備案。

（三）項目監管

項目原則上不開(kāi)展過(guò)程評估，由州（市）科技管理部門每年開(kāi)展1次随機抽查，并將(jiāng)抽查情況報省科技廳備案。

（四）項目經(jīng)費适用“負面(miàn)清單”

試點項目經(jīng)費适用《雲南省科技計劃項目資金管理正面(miàn)清單負面(miàn)清單》有關規定。

（五）績效和監管

1.按照專項資金管理規定要求，省科技廳組織開(kāi)展項目績效跟蹤和評價，結果作爲後(hòu)續項目申報單位申報項目、州（市）和縣（市、區）科技管理部門申請省級财政科研經(jīng)費等省級财政資金支持的重要依據。

2.試點項目實施科研誠信管理制度，在項目申報、立項評審、項目實施、結題驗收、評估及成(chéng)果發(fā)表等科技活動中，全過(guò)程實施誠信承諾制度，省科技廳對(duì)試點項目全過(guò)程各責任主體實施科技信用評級，并將(jiāng)其信用評級信息作爲相關工作的決策依據。

3.項目終止實施、撤銷、驗收結論爲結題、不通過(guò)，以及項目承擔單位科技信用評價結果不良的，結餘資金按原渠道(dào)收回。

4.項目承擔單位在項目資金管理和使用中，不得存在以下行爲：（1）未對(duì)項目資金進(jìn)行單獨核算；（2）編報虛假預算、套取财政資金；（3）列支與本項目無關的支出；（4）截留、擠占、挪用項目資金；（5）違反規定轉撥、轉移項目資金；（6）提供虛假财務會(huì)計信息或票據，虛列支出，以表代賬應付财務審計和檢查；（7）虛假承諾自籌資金；（8）發(fā)生設備購置、租賃，以及測試、化驗、加工等事(shì)項未簽訂相關合同或協議。

5.強化對(duì)失信和違規行爲的懲戒。對(duì)項目承擔單位和科研人員在項目資金管理使用過(guò)程中出現的失信情況，納入信用記錄管理，對(duì)嚴重失信行爲實行追責和懲戒。對(duì)于違反财經(jīng)法律法規的行爲，按照《财政違法行爲處罰處分條例》及其他相關法律法規處理、處罰，涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。建立責任倒查制度，針對(duì)出現的問題倒查項目主管部門相關人員的履職盡責和廉潔自律情況，經(jīng)查存在問題的依規依紀依法嚴肅處理。

七、本方案未規定事(shì)宜，按照《雲南省科技計劃項目管理辦法》和《雲南省科技計劃項目資金管理辦法》有關規定執行。

八、本方案由省科技廳負責解釋，試點期限爲3年，自印發(fā)之日起(qǐ)實施。